金融商品取引業
金融商品取引業の内容は以下のとおり。
詳細は、Wikipediaに載ってます。
ディーラー業務
有価証券の売買を行う。
自己の計算で行う売買損益は、金融商品取引業者に帰属する。
有価証券の売買の媒介
売買の当事者とならず、結果責任も負わない。
他人間における法律行為の成立に向けて尽力する行為。
有価証券の売買の取次ぎ(ブローカー業務)
自己の名で、委託者の計算のもと、売買を引き受ける行為。
有価証券の売買の代理(ブローカー業務)
委託者の名で、委託者の計算のもと、売買を引き受ける行為。
有価証券の引き受け(アンダーライティング)業務
新しく発行される株式・債券などを発行企業から手数料を取って引き受け、投資家に販売する業務。
買取引き受け：発行者のために全部や一部を取得する事
残額引き受け：売れ残りがあった場合に引き受ける契約
有価証券の募集/売出し(セリング業務)
有価証券を均一条件で、50名以上が保有する場合、相手方として売買勧誘を行う。
募集、売り出し
私設取引システム(PTS:Proprietary Trading System)業務
内閣総理大臣の認可のもと、ITを利用して多数の対象者に対し、有価証券の売買や媒介等を行うこと。
投資助言業務
投資判断に関して助言をすること。
投資信託委託業
投資信託の受益証券などの権利者から集めた財産を、運用すること。
