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基本業務

• 発行市場関係の業務
  有価証券発行の引き受け
  有価証券の募集・売り出し字の分売
• 流通市場関係の業務
  他人の売買の仲介
  自らの計算で行う売買

登録制と免許制の違い

免許制と登録制では以下のような違いがある。

金融商品取引業者は、内閣総理大臣の登録を受ける事で営業する事ができる。(登録制)

同じような単語でも厳密には違うんだなぁ。

• 登録制
  登録拒否要件に該当しない限り、業を営める。
• 免許制
  原則禁止。一定の条件を備えた者のみが、業を営める。

金融商品取引業者の要件

• 登録制
  内閣総理大臣の登録が必要
• 商号の使用制限
  金融商品取引業者という商号や名称は金融商品取引業者しか使ってはならない。
  (金融商品取引業者以外が上記(紛らわしい名称も含めて)を使う事は禁止している)
• 最低資本金、営業保証金
  第一種金融商品取引業：最低資本金5,000万円
  第二種金融商品取引業：(法人の場合)最低資本金1,000万円、(個人の場合)営業保証金1,000万円
  投資運用業：最低資本金5,000万円
  投資助言・代理業：営業保証金500万円
  私設取引システム(PTS)運営業務：最低資本金3億円
• 事業年度
  第一種金融商品取引業を行う金融商品取引業者：4月1日から翌年3月31日まで
  その他の金融商品取引業者：規定なし
• 役職員の兼職の届出
  取締役・執行役が他社の役員に就任・退任した時は内閣総理大臣への届出が必要
• 金融商品取引責任準備金
  事故に備えて金融商品取引責任準備金を積み立てる事が義務。
• 報告・資料の提出義務
  事業年度ごとに事業報告書を作成する必要がある。
  年度経過後3ヶ月以内に内閣総理大臣に提出する必要がある。

金商法の目的

1. 企業内容等の開示の制度を整備する
2. 金融商品取引業を行うものに関し必要な事項を定める
3. 金融商品取引所の適切な運営を確保する
4. 有価証券の発行および金融商品等の取引等を公正にする
5. 有価証券の流通を円滑にする
6. 資本市場の機能を十全に発揮する
7. 金融商品等の公正な価格形成等を図る
8. 国民経済の健全な発展および投資者の保護に資する

金商法第一条の記事へのリンク

金商法の構成

金商法は大別して4つに分けられる。

1. 情報開示に関する規定
2. 資本市場の担い手に関する規制
3. 金融行政
4. 取引の規制

金商法上の有価証券

金商法上の有価証券は、流通する事を前提とした有価証券に限定されている。

参考：金融商品取引法上の有価証券

金商法の所管大臣

金商法の所管大臣は、ほとんどが内閣総理大臣。

だが、権限のほとんどが金融庁長官に委譲されている。

出現単語の意味等

金商法：金融商品取引法の略称

情報開示：ディスクロージャーとも言う。

CP：コマーシャルペーパー(Commercial Paper)

カバード・ワラント：一般的に民間会社が発行するオプションを証券化したものを指す

DR：預託証券：海外投資家のために発行する証券

CD：譲渡性預金：譲渡が可能な定期預金

昨日大須に行く機会がありまして、キーボードを購入してまいりました。

なぜ買ったか。

それは、デルのブルートゥースキーボードがクソが付くほど、最低だったから。

DELLのBluetoothキーボード(マウスも)は、10000円以上したのに、ブツブツ通信が途切れて、マジで使い物になりませんでした。

ネットの途中、プログラムを打っている途中、メール作成途中に通信が切れる。

しかも、通信が回復するまで10秒以上待たなければなりません。(何度キーボードを折ろうとした事か(笑))

やっぱ無線なんて信用できないっ！信用できるのは有線だけですわっ！！

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さてさて、昨日買ったのは、マイクロソフトの「Microsoft Comfort Curve Keyboard 2000」というキーボード。

ドスパラで2,000円で買ってきたんですが、コレがすごくイイッ！！！！！

人間工学(エルゴノミクスって言うらしい)に基づいて作られているだけあって、打ちやすい。

キーの鍵打音も静か＆マイルド。マイクロソフトのこと、ナメてました。ココまで使いやすいと思わなかった。

しかもホットキーが付いているので、お気に入りのアプリケーションがボタン一発で立ち上がります。

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ただ、ちょっと残念な事が。

amazonのが安かった。。。